Servicios · 01
Regulatorio financiero
Actuamos como tu segunda línea de defensa: nos ocupamos de que tu entidad cumpla con las exigencias de la CNMV, con protocolos claros, fáciles de aplicar y una supervisión continua.
Para quién
Mismo supervisor, necesidades distintas
Trabajamos con los dos grandes tipos de entidades supervisadas por la CNMV y adaptamos el servicio a la actividad y el tamaño de cada una.
Empresas de servicios de inversión
Sociedades y agencias de valores, sociedades gestoras de carteras y empresas de asesoramiento financiero.
Te ayudamos a cumplir con las normas de conducta frente al cliente, desde el onboarding conforme a MiFID hasta los controles periódicos que revisa la CNMV.
Gestoras
Gestoras de instituciones de inversión colectiva y de entidades de inversión colectiva de tipo cerrado.
Llevamos el cumplimiento normativo de la gestora y de los vehículos que administra, con procedimientos ajustados a su tamaño y a su actividad.
Qué incluye
Tu función de cumplimiento normativo, en manos de especialistas
Asumimos o reforzamos la función de Compliance de tu entidad para que estés preparada ante cualquier inspección.
- Preparación ante inspecciones y requerimientos de la CNMV
- Protocolos claros y fáciles de aplicar en el día a día
- Acompañamiento en el onboarding de clientes conforme a MiFID
- Supervisión continua y asesoramiento estratégico
- Externalización de la función de cumplimiento normativo
- Respuesta a requerimientos de la CNMV y defensa en expedientes sancionadores
- Asesoramiento recurrente con cuota fija
Cómo trabajamos
De la primera reunión a la supervisión continua
1
Diagnóstico inicial
Revisamos la situación de tu entidad y detectamos qué falta o qué hay que mejorar.
2
Plan de adaptación
Priorizamos las actuaciones y te proponemos un calendario realista.
3
Implantación
Redactamos políticas y procedimientos y los ponemos en marcha con tu equipo.
4
Supervisión continua
Hacemos seguimiento periódico y te avisamos de los cambios normativos que te afectan.
Normativa de referencia
- Ley 6/2023, de los Mercados de Valores y de los Servicios de Inversión
- Directiva MiFID II y su normativa de desarrollo
- Ley 35/2003, de Instituciones de Inversión Colectiva
- Ley 22/2014, de entidades de capital-riesgo y otras entidades de inversión colectiva de tipo cerrado
¿Una inspección, un requerimiento o un nuevo proyecto regulatorio?
Cuéntanos tu caso y te diremos, sin compromiso, cómo podemos ayudarte.