Servicios · 03
Auditoría interna
Somos la tercera línea de defensa de tu entidad: revisamos de forma independiente cómo cumples con la normativa del mercado de valores y te proponemos mejoras concretas, con un plan de trabajo anual que te da visibilidad desde el primer día.
Para empresas de servicios de inversión y gestoras. También asumimos la función de auditoría interna por delegación.
Cómo trabajamos
Un plan anual, revisiones a lo largo del año
Sabes desde el principio qué vamos a revisar y cuándo, y recibes conclusiones claras de cada revisión.
1
Plan de trabajo anual
Definimos contigo las áreas que vamos a revisar durante el año y el calendario de cada revisión.
2
Revisiones a lo largo del año
Ejecutamos el plan área por área, analizando procedimientos, controles y expedientes.
3
Informe y recomendaciones
Al cerrar cada revisión te entregamos las conclusiones y recomendaciones de mejora concretas.
Qué revisamos
Todo lo que se deriva de la Ley del Mercado de Valores
Nos centramos en las normas de conducta de MiFID II y en los controles que tu entidad tiene implantados para cumplirlas.
- Clasificación de clientes
- Evaluación de idoneidad y conveniencia
- Información a clientes, costes y gastos
- Gobernanza de productos
- Conflictos de interés
- Incentivos
- Gestión y mejor ejecución de órdenes
- Registro de operaciones y grabación de comunicaciones
- Salvaguarda de activos de clientes
- Conocimientos y competencia del personal
- Controles de la función de cumplimiento normativo
Normativa de referencia
- Ley 6/2023, de los Mercados de Valores y de los Servicios de Inversión
- Directiva MiFID II y su normativa de desarrollo
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