COMPLIANCE
Nos especializamos en brindar soporte a ESIS, gestoras y bancos, asegurando el cumplimiento normativo y la implementación de controles efectivos.
Como , abarcamos la implementación de políticas y controles adecuados a la normativa de la CNMV y Banco de España. Nos encargamos de revisar las obligaciones en materia de prevención del blanqueo de capitales proporcionando apoyo en el onboarding del cliente y sus revisiones correspondientes.
Conocimiento experto en normativa MiFID
Gracias a nuestro profundo conocimiento de la normativa MiFID, nuestros controles incluyen la revisión contractual con clientes, la perfilación de clientes y la vigilancia de propuestas emitidas y órdenes realizadas.
Servicios Integrales de COMPLIANCE
Nos enorgullece ofrecer un servicio integral que puede incluir la gestión del canal del servicio de atención al cliente (SAC) y el canal de denuncia. Estamos comprometidos en asegurar que cada aspecto del cumplimiento normativo esté cubierto de manera eficiente.
Servicios de Tercera Línea de Defensa (Auditoria Interna)
En nuestra función de tercera línea de defensa, actuamos como auditores internos, analizando los controles implementados por el área de COMPLIANCE. Verificamos su validez y proporcionamos recomendaciones para mejorar su efectividad y alineación con los requerimientos del regulador.
Mejora Continua y Cumplimiento Normativo
Nuestro objetivo es ayudar a las empresas a mantener y mejorar sus sistemas de control interno, garantizando el cumplimiento normativo y la eficacia operativa.
Además, revisamos el uso adecuado de los datos mediante muestras aleatorias para asegurar el cumplimientode la normativa.
Servicios adicionales
Con el respaldo de nuestro equipo de administración, gestionaremos el reporting a CNMV, ya sea mensual, trimestral o anual. También puedes confiar en nosotros para transformar los ficheros al formato requerido por el regulador en cada situación.
Para empleados y directivos en prevención del blanqueo de capitales, protección de datos, MiFID, canal de denuncias u otra normativa aplicable a la empresa. Nuestros cursos son elegibles para los créditos de FUNDAE y pueden beneficiar a tu organización.
Realizamos tu informe por experto externo en prevención del blanqueo de capitales de manera eficiente y precisa.
Implementamos la normativa de protección de datos y asumimos las funciones del DPO. Te informamos sobre los cambios normativos y su impacto en tu empresa.
Te ofrecemos soporte integral en tus deberes mercantiles como empresa, incluyendo recordatorios de reuniones, contenidos obligatorios a tratar, redacción de actas y legalización de libros de actas. Asumimos estas tareas tanto para el Consejo de Administración, el Administrador Único, como para los accionistas, asegurando el cumplimiento normativo.
Nuestro valor añadido radica en nuestro profundo conocimiento de la normativa de protección de datos y en nuestra capacidad para contactar continuamente con el regulador.
Gracias a nuestras interacciones con el regulador y las peticionesrealizadas a empresas similares, somos expertos en las buenas prácticas que el regulador espera que las empresas implementen.
En LMG Compliance,creemos que el éxito se basa en un excelente trabajo en equipo. Aunque somos un equipo externo, nos esforzamos por ser parte de su equipo, manteniendo un correo corporativo con su dominio y realizando reuniones periódicas para compartir ideas y estrategias.
Nos convertimosen unmiembro más del equipo ante sus clientes, ofreciendo una <strong>garantía de colaboración que los clientes valoran y demandan.