El departamento de COMPLIANCE ofrece sus servicios somo segunda y tercera línea de defensas a empresas del sector financiero.
Nos especializamos en brindar soporte a ESIS, gestoras y bancos, asegurando el cumplimiento normativo y la implementación de controles efectivos.
Servicios de Segunda Línea de Defensa (COMPLIANCE)
¿Tu empresa está preparada para cumplir con todas las exigencias regulatorias de CNMV? Las sanciones y riesgos reputacionales pueden ser muy costosos.
Con nuestro servicio de Compliance, tendrás
- Cumplimiento garantizado frente a inspecciones y auditorías
- Protocolos claros y fáciles de aplicar
- Acompañamiento en el onboarding de clientes cumpliendo con la normativa MiFID
- Supervisión continua y asesoramiento estratégico
Nos ocupamos de la normativa para que tú te concentres en lo que realmente importa: hacer crecer tu negocio con seguridad y confianza.
Servicios de Tercera Línea de Defensa (Auditoria Interna)
En nuestra función de tercera línea de defensa, realizamos auditorías internas sobre los controles implementados por Compliance. Confirmamos su validez y sugerimos ajustes que optimicen su desempeño y aseguren la coherencia con los estándares regulatorios.
Servicios de protección de datos
Cumplir con el Reglamento General de Protección de Datos (RGPD) no es solo una obligación legal: es una garantía de confianza para tus clientes.
Nuestro servicio integral de protección de datos incluye:
- Redacción de políticas y cláusulas personalizadas, adaptadas a la normativa vigente
- Implantación de protocolos internos para asegurar el cumplimiento en cada proceso
- Servicio de Delegado de Protección de Datos (DPO) externo, con asesoramiento continuo y representación ante la autoridad de control
- Auditorías y revisiones periódicas para mantener tu empresa siempre alineada con los requisitos legales
Con nuestra experiencia, transformamos la protección de datos en una ventaja competitiva: seguridad jurídica, transparencia y confianza para tu negocio.
Canal de Denuncias: Transparencia y Cumplimiento
El canal de denuncias es una herramienta esencial para cumplir con la normativa vigente y reforzar la cultura de integridad dentro de tu empresa.
Con nuestro servicio, tu organización contará con:
- Redacción de políticas y procedimientos adaptados a la Ley 2/2023 y normativa europea
- Gestión independiente y profesional de las denuncias, garantizando imparcialidad
- Investigación y seguimiento con informes claros y recomendaciones de mejora
- Asesoramiento continuo para mantener tu canal actualizado y alineado con los requerimientos regulatorios
Transforma la obligación legal en una oportunidad para fortalecer la confianza, prevenir riesgos y proteger la reputación de tu empresa.
Implanta tu canal de denuncias con nosotros y demuestra tu compromiso con la transparencia.